Handel & Dienstleistungen
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In unserem Seminar stellen wir neben kompakten Informationen über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Themen auch die Lösungsvorschläge zur Anpassung der entsprechenden aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen vor. Das betrifft sowohl die operativen Bereiche als auch die Compliance-Funktion...
Die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Angemessenheit der Prozesse im Wertpapierdienstleistungsbereich unterliegen einem ständigen Wandel. Ausgehend von den Erfahrungen aus der Finanzmarktkrise im Zusammenhang mit der Wahrung von Kundeninteressen geschieht dies aktuell insbesondere aufgrund der Umsetzung von Regelungen der europäischen Bankenaufsicht. Dies erfordert von den Wertpapierdienstleistungsunternehmen oft umfangreiche Implementierung bzw. Anpassung von aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen im Wertpapierdienstleistungsbereich. Da die Compliance-Funktion die Angemessenheit und Wirksamkeit dieser Regelungen zu überwachen hat und bei der Implementierung beratend unterstützen soll, wachsen die Anforderungen an die Sachkunde der Compliance-Mitarbeiter stetig. In unserem Seminar stellen wir neben kompakten Informationen über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Themen auch die Lösungsvorschläge zur Anpassung der entsprechenden aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen vor. Das betrifft sowohl die operativen Bereiche als auch die Compliance-Funktion.
Inhalte
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Die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Anforderungen an die Angemessenheit der Prozesse im Wertpapierdienstleistungsbereich unterliegen einem ständigen Wandel. Ausgehend von den Erfahrungen aus der Finanzmarktkrise im Zusammenhang mit der Wahrung von Kundeninteressen geschieht dies aktuell insbesondere aufgrund der Umsetzung von Regelungen der europäischen Bankenaufsicht. Dies erfordert von den Wertpapierdienstleistungsunternehmen oft umfangreiche Implementierung bzw. Anpassung von aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen im Wertpapierdienstleistungsbereich. Da die Compliance-Funktion die Angemessenheit und Wirksamkeit dieser Regelungen zu überwachen hat und bei der Implementierung beratend unterstützen soll, wachsen die Anforderungen an die Sachkunde der Compliance-Mitarbeiter stetig. In unserem Seminar stellen wir neben kompakten Informationen über die aktuellen gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Themen auch die Lösungsvorschläge zur Anpassung der entsprechenden aufbau- und ablauforganisatorischen Regelungen vor. Das betrifft sowohl die operativen Bereiche als auch die Compliance-Funktion.
Inhalte
- Änderungen und Ergänzungen im WpHG und der entsprechenden Verordnungen
- Aktuelle Anforderungen der europäischen Bankenaufsicht (MiFID II, ESMA-Guidelines)
- Neue Module und Aktualisierungen der MaComp
- Praxiserfahrungen und Best Practice-Hinweise aus den Prüfungen nach § 36 Abs. 1 WpHG und Umsetzungsprojekten (Compliance-Funktion, Internes Kontrollsystem im Wertpapierdienstleistungsbereich)
So finden Sie dennoch den richtigen Kurs:
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