Seminare für jede Branche
Das Kursangebot
Wird aktuell leider nicht vom Veranstalter über FB24 angeboten.
Der Veranstalter war VÖB-Service GmbH.
Um dennoch den richtigen Kurs zu finden, nutzen Sie unseren Such-Assistent.
Der Kurs hatte folgenden Inhalt:
Die regulatorischen Anforderungen sind nicht widerspruchsfrei und steigen kontinuierlich. Nach der 4. EU-Geldwäscherichtlinie, stehen das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz und die Zahlungsdiensterichtlinie auf der Agenda. In unserem Seminar werden aktuelle geldwäscherechtliche Anforderungen im Kundenannahmeprozess (Neukunde) und bei der Datenaktualisierung (Bestandskunde) dargestellt...
Die regulatorischen Anforderungen sind nicht widerspruchsfrei und steigen kontinuierlich. Nach der 4. EU-Geldwäscherichtlinie, stehen das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz und die Zahlungsdiensterichtlinie auf der Agenda. Das stellt Vertrieb und Compliance vor weitere Herausforderungen. In unserem Seminar werden aktuelle geldwäscherechtliche Anforderungen im Kundenannahmeprozess (Neukunde) und bei der Datenaktualisierung (Bestandskunde) dargestellt. Möglich Folgen bei Nichteinhaltung der Anforderungen werden aufgezeigt. Lösungsansätze zu einer praktischen und rechtssicheren Umsetzung in den Vertriebs- und Compliance-Bereichen werden abgeleitet. Die Anforderungen im Kundenannahmeprozess werden, ausgehend von der institutsindividuellen Gefährdungsanalyse nach einem ganzheitlichen Ansatz betrachtet, bewertet und dargestellt.
Inhalte
Regulatorische Anforderungen
Über das Postleitzahlen-Feld können Sie die Ergebnisse regional einschränken.
Wir helfen Ihnen auch gerne bei der Suche. Bitte füllen Sie dazu das Formular in unserem Such-Assistenten aus und ergänzen Sie dazu noch den Textvorschlag!
Wird aktuell leider nicht vom Veranstalter über FB24 angeboten.
Der Veranstalter war VÖB-Service GmbH.
Um dennoch den richtigen Kurs zu finden, nutzen Sie unseren Such-Assistent.
Der Kurs hatte folgenden Inhalt:
Die regulatorischen Anforderungen sind nicht widerspruchsfrei und steigen kontinuierlich. Nach der 4. EU-Geldwäscherichtlinie, stehen das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz und die Zahlungsdiensterichtlinie auf der Agenda. In unserem Seminar werden aktuelle geldwäscherechtliche Anforderungen im Kundenannahmeprozess (Neukunde) und bei der Datenaktualisierung (Bestandskunde) dargestellt...
Die regulatorischen Anforderungen sind nicht widerspruchsfrei und steigen kontinuierlich. Nach der 4. EU-Geldwäscherichtlinie, stehen das Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz und die Zahlungsdiensterichtlinie auf der Agenda. Das stellt Vertrieb und Compliance vor weitere Herausforderungen. In unserem Seminar werden aktuelle geldwäscherechtliche Anforderungen im Kundenannahmeprozess (Neukunde) und bei der Datenaktualisierung (Bestandskunde) dargestellt. Möglich Folgen bei Nichteinhaltung der Anforderungen werden aufgezeigt. Lösungsansätze zu einer praktischen und rechtssicheren Umsetzung in den Vertriebs- und Compliance-Bereichen werden abgeleitet. Die Anforderungen im Kundenannahmeprozess werden, ausgehend von der institutsindividuellen Gefährdungsanalyse nach einem ganzheitlichen Ansatz betrachtet, bewertet und dargestellt.
Inhalte
Regulatorische Anforderungen
- Kundenmerkmale (Vertragspartner, wirtschaftlich Berechtigter, politisch exponierte Person, Bevollmächtigter, Geschäftsführer, Vertretungsberechtigter)
- Anforderungen nach § 24c KWG
- Einflussfaktoren auf die Risikobestimmung (Vertriebsweg, Vertragspartner, Land, Produkt, Transaktion, Prozess)
- Rahmenbedingungen (Prozessbeschreibungen, Berichtswesen, IT-gestütztes Monitoring, regelmäßige Aktualisierung, kontinuierliche Weiterentwicklung, Auskunftsbereitschaft, Steuerrecht, Prüfungen)
- Beurteilung der Einflussfaktoren auf die Risikobestimmung
- Bestandsaufnahme und Bewertung
- Beurteilung der Vertriebswegerisiken
- Neukunden
- Bestandskunden
- Aktualisierung der Gefährdungsanalyse
- DV-Monitoring
- Überwachungshandlungen
- 4. EU-Geldwäscherichtlinie
- Geldtransferverordnung (neu)
- Steuerumgehungsbekämpfungsgesetz
- Zahlungsdiensterichtlinie
- EU-Vorschläge zur Anpassung der 4. EU-Geldwäscherichtlinie
So finden Sie dennoch den richtigen Kurs:
Nutzen Sie die Freitextsuche oder klicken Sie oben auf die passende Branche.Über das Postleitzahlen-Feld können Sie die Ergebnisse regional einschränken.
Wir helfen Ihnen auch gerne bei der Suche. Bitte füllen Sie dazu das Formular in unserem Such-Assistenten aus und ergänzen Sie dazu noch den Textvorschlag!
Immer top informiert!
Möchten Sie regelmäßig die aktuellsten Informationen zu Ihren Bildungsthemen?