Geldwäschebeauftragter (TÜV).
Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung für Verpflichtete des Finanz- und Nichtfinanzsektors gemäß
Die hohe Änderungsdynamik des Themas stellt die Verpflichteten permanent vor neue, sehr komplexe Herausforderungen. Zudem intensiviert sich die Aufsicht und verhängt gegen Verpflichtete und einzelne Mitarbeiter hohe Sanktionen bei Verstößen. Lernen Sie, wie man ein erforderliches Risikomanagement den Anforderungen entsprechend wirksam, angemessen und gleichzeitig effizient gestalten kann.
Ihr Nutzen
Sie lernen die wesentlichen Anforderungen an Geldwäschebeauftragte kennen.Als zertifizierter Geldwäschebeauftragter sind Sie kompetenter Praktiker bei der Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung unter Berücksichtigung der neuesten gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Vorgaben.Sie können Geldwäsche- und Haftungsrisiken effektiv managen und Ihr Haus vor etwaigen Bußgeldern schützen.Ihre individuellen Fragen werden von renommierten Experten aus der Praxis beantwortet.Sie nehmen umfangreiches Praxiswissen und konkrete Handlungsempfehlungen für die Umsetzung mit.Im Austausch mit den Dozenten und den anderen Seminarteilnehmern entwickeln Sie Ihr Experten-Netzwerk weiter.
Inhalt
ÜberblickFakten, ZahlenDefinitionPhasen der GeldwäscheTypologien / RisikoindikatorenSonstige strafbare Handlungen nach § 25h KWGVerbotene GeschäfteFallbeispiele aus der PraxisGeldwäschegesetz und Kreditwesengesetz und die Auswirkungen in der PraxisPflichten aus Geldwäschegesetz (GwG) und weiteren SpezialgesetzenAnwendungsbereichAdressatenOrganisationspflichtenKundensorgfaltspflichten, insbesondere Identifizierung von Vertragspartnern, wirtschaftlich Berechtigten, PeP's – „Know Your Customer“ (KYC)Verdachtsmeldung (Überblick)Aufzeichnungs- und AufbewahrungsfristenDie Funktion des GeldwäschebeauftragtenAufgaben, Stellung, BefugnisseAnsprechpartner der Aufsichts- und ErmittlungsbehördenDie Begleitung interner und externer PrüfungenDie Rolle als Zentrale Stelle nach § 25h KWGInstrumente der GeldwäschepräventionAufbau einer institutsindividuellen RisikoanalyseSicherungssysteme und -maßnahmen gegen GeldwäscheKontenabrufverfahrenSorgfaltspflichten bei Bartransaktionen und im E-Geld-GeschäftsverkehrGruppenweite Umsetzung von Präventionsmaßnahmen, § 9 GwGGeldwäsche-MonitoringRisikoklassifizierungKundenrisikobezogene SicherungssystemeInterne Policy der KundenakzeptanzEinzelfallbewertungVorgehen bei erhöhter Risikobewertung durch nationale und internationale StellenDatenanalyse und ResearchEDV-SystemeWirksamkeitsprüfungen, ProzessscoringInterne Ermittlungen und BeweissicherungDokumentationspflichtenRisikobericht der VerpflichtetenNotfallmanagementAbgleich mit Sanktions- und EmbargolistenAufbauvarianten eines Systems der GeldwäschepräventionOrganisation der AML-AbteilungInterne Verhaltensstandards (Code of Conduct)Risikoorientierte AufbauvariantenInternes KontrollsystemImplementierung: Scope, Schnittstellen und Abgrenzung zu anderen BereichenAnbindung an vorhandene ManagementsystemeMitarbeiterbezogene AnforderungenRisikobasierte Prüfung auf Zuverlässigkeit der MitarbeiterGeldwäsche-SchulungssystemDie GeldwäscheverdachtsmeldungDie Auslösetatbestände der MeldepflichtDiskussion von BeispielsfällenHaftungsfragen im Zusammenhang mit der MeldungDie Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen: Organisation, Aufgaben, Befugnisse, ClearingverfahrenPflichten nach der Meldung: Anhaltepflicht, Sofortmaßnahmen der Zentralstelle, Auskunftspflicht und Verbot der InformationsweitergabeAbschluss des ClearingverfahrensAufnahme und Ablauf des Ermittlungsverfahrens der StaatsanwaltschaftTypische Formen der Geldwäsche: Finanz- und Warenagent etc.Würdigung der Bedeutung der GeldwäscheverdachtsmeldungenInternationale und Europäische Institutionen und VorgabenFATF: Aufgaben, Organisation, Standards sowie Länderprüfungen und ihre StandardsEgmont Group of Financial Intelligence UnitsWolfsberg GruppeEuropäische Union mit Kommission, Finanzaufsichtssystem und EuropolÜberblick über die Richtlinien und Verordnungen der EU und ihre Bedeutung für das nationale RechtDie Aufsicht über die VerpflichtetenGeneralklausel und AufklärungsbefugnisseSanktionsbefugnisse einschließlich Verfolgung von OrdnungswidrigkeitenPräventive AufgabenAuslegungs- und AnwendungshinweisePraxisreport: Best Practice der GeldwäschebekämpfungGeldwäsche-Monitoring in der PraxisWirksames risikoorientiertes SystemRisikoklassifizierungErmittlung von Verdachtsmomenten, Beweissicherung und Umsetzung von MeldepflichtenÜberprüfung der Wirksamkeit des SystemsDokumentationsartenErfolgsfaktoren und Lessons LearnedPrüfung zum "Geldwäschebeauftragten (TÜV)"
Veranstaltungs-Code | FB24-222805-52462639 |
Kursstart | Kursdurchführung bereits bestätigt |
Bildungsziel der Schulung:
Zur Feststellung Ihrer erworbenen Kompetenz wird eine Prüfung von PersCert TÜV, der unabhängigen Personenzertifizierungsstelle von TÜV Rheinland, durchgeführt.
Nach erfolgreichem Abschluss des Prüfungs- und Zertifizierungsverfahrens erhalten Sie von PersCert TÜV ein Zertifikat mit dem Abschlusstitel „Geldwäschebeauftragte:r (TÜV)“ als persönlichen Kompetenznachweis. Die Informationen und Dokumente zum Zertifizierungsprogramm finden Sie auf www.certipedia.com unter der Programm ID 85877.
Nutzen Sie zusätzlich nach erfolgter Zertifizierung die zahlreichen Möglichkeiten eines persönlichen TÜV Rheinland Prüfzeichens mit Ihrer individuellen ID als Werbesignet zu den unter www.tuv.com/perscert dargestellten Bedingungen. Stärken Sie mit Ihrem Zertifikat und dem damit verknüpften Prüfzeichen das Vertrauen bei Kunden und Interessenten.
Preis: 4.016, 25 €
zzgl. Prüfungsgebühren
Bei der Preisangabe handelt es sich um den Bruttopreis.
Veranstaltungsort:
22527 Hamburg (Blended Learning)
Vollzeit
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zusätzliche Kurs Dokumente:
AGB
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