AH Akademie für Fortbildung Heidelberg GmbH

Basics zu Marken in China - Aktuelle Entwicklungen - Markenanmeldungen in China - Markendurchsetzungsstrategien - Copyrights und Designs ...

Die Strafbarkeit der Geldwäsche - Die Pflichten aus dem Geldwäschegesetz - Interne Sicherungsmaßnahmen - Grundzüge zu Verdachtsmeldung und Gefährdungsanalyse ...

Unter Berücksichtigung von MiFID II & MAR - Rechtsgrundlagen für Compliance - Compliance-Organisation - MaComp - Marktschützende Regeln - Kundenschützende Regeln - Regeln für Mitarbeitergeschäfte - Beispiele aus der Praxis ...

Aufsichtsrechtlicher Rahmen: Aktuell und Ausblick 6. MaRisk-Novelle - Berührungspunkte Zivilrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht, Strafrecht (Fallbeispiele, Ausblick Verbandssanktionengesetz) - Reputationsrisiken (Fallbeispiele) - Abgrenzung übrige MaRisk-Risikocluster, ...

Entsendung zu Konzerngesellschaften im Ausland - Zuordnungsbezogene Fragen der Übertragung von Diensterfindungsschutzrechten - Erfindungsrelevante Fallgruppen eines "einheitlichen Konzerns" - Kaufpreisberechnungsmodelle - Betriebsübergang - Auskunftsanspruch ...

Arten und Inhalte von Pauschalvergütungssystemen in der betrieblichen Praxis - Abkauf von ArbEG-Rechten: §§ 13, 14, 15, 16, 12 VI, 23 ArbEG / Vorläufige Vergütung und Vorratsvergütung / Auskunft/Rechnungslegung / Fälligkeit, Abrechnungszyklen - Regelungen ...

Regularien pre-authorization - IMP oder NIMP - Data Safety Monitoring Boards - Periodische Berichte in klinischen Studien - Pharmakovigilanz in nicht interventionellen Studien (NIS) ...

Know-How für den Beauftragten zum Schutz von Finanzinstrumenten und Geldern von Kunden/Safeguarding OfficerRechtsgrundlagen: MIFID II, WpHG, WPDVerOV, MaDepot - Aufgaben und Stellung des Safeguarding Officer - Risikoanalyse - Überwachungshandlungen - ...

Regularien post-authorization - Das Pharmakovigilanz-System (GVP-Modul I) & Pharmacovigilance System Master File (PSMF) (GVP-Modul II) - EU-QPPV und Stufenplanbeauftragter - Einzelfallberichte unter Berücksichtigung von GVP-Modul VI - Risk Management ...

AML & Nachhaltigkeit – Praxisfragen zur Umsetzung - BaFin-Merkblatt zum Umgang mit Nachhaltigkeitsrisiken – Anknüpfung an die MaRisk - ESG-Bezugsrahmen zur Kriminalitätsbekämpfung - All-Crime Ansatz & ESG - ESG-konforme Anpassung der Geldwäscherisikoanalyse ...

Anforderungen wegen Geldwäscheprävention und Wirtschaftssanktionen - Aktuelle nationale Entwicklungen (BaFin, BAFA, Deutsche Bundesbank) - Erwartungen internationaler Organisationen und Behörden - Umsetzung in der Praxis – Risikomanagement – Prüfungsschritte ...

Kompakte und praxisorientierte Darstellung der Neuregelung - Zusätzliche Informationspflichten für Kreditinstitute - Lösungsmöglichkeiten für rechtliche und tatsächliche Schwierigkeiten - Effiziente und schlanke Prozesse bei der Bearbeitung von Kontopfändungen ...

Sanktions- und Embargo-Compliance für Finanzinstitute und Versicherungen - Einführung: Rechtliche Grundlagen und (völker-)rechtliche Einordnung - Die Hauptakteure (UN, EU, USA) - Sanktionstypen: Umfassende Sanktionen- vs. Personenlistungen, Primär- vs. ...

Aktuelle Anforderungen an Parametrisierung und Trefferbearbeitung - Praktische Herausforderungen des AML/CTF Transaktionsmonitoring - Entwicklung und (Re-)Kalibrierung von AML/CTF Indizienmodellen - Treffer- und Fallbearbeitung - Gesetzliche und regulatorische ...

Für Finanzinstitute und Versicherungen - Aktuelle Anforderungen aus Embargos - Vertiefung ausgewählter Sanktionsregime: USA, UK, Russland und China - Komplexe Anwendungsfälle von sektoralen und Sekundärsanktionen - Anwendung der „50%-Rule“ (EU vs. USA) ...

Computerimplementierte Erfindungen in der Patentpraxis - Grundlegende CII-Rechtsprechung - Neuere Entwicklungen in der Rechtsprechung der EPA-Beschwerdekammern - Aktuelle EPA-Richtlinien zu CII - Durchsetzung von Patenten auf CII - Erfindungsmeldung, ...

Identifizierungsprozess, inklusive PeP-Prüfung von Vertragspartner und ultimate beneficial owner (UBO) - Transparenzregister: Aufwand, Bußgeld, Risiken und Lösungsvorschläge - DeepDive wB-Abklärung: Typische Verschleierungstechniken, Komplexe Beteiligungssstrukturen ...

Besonderheiten der Ausarbeitung von CII-Patentansprüchen - Funktionen des CII-Patentanspruchs - Anforderungen an die Anmeldung - Formulierung des CII-Anspruchs - Änderung von CII-Ansprüchen ...

Erwartungen der Aufsicht an die MaRisk-Compliance-Funktionen - Praxisbericht: § 44-KWG-Prüfungen - Internes Kontrollsystem für Finanzdaten - Aufbau und Aktualisierung des Legal Inventory - Risk-Assessment - Kontroll- und Überwachungsplan - Verzahnung ...

Fokussiert auf Corporate Finance & Firmenkunden-Geschäft Geldwäscherechtlich relevante Grundlagen zu den Geschäftsfeldern Corporate Finance & Firmenkunden - aufsichtspraxis: Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin und die Leitlinien zu Risikofaktoren ...