Handel & Dienstleistungen
Das Kursangebot
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Der Kurs hatte folgenden Inhalt:
Unser Seminar zeigt die wesentlichen Neuerungen von MIFID II sowie mögliche level-2-Konkretisierungen durch ESMA auf. Es werden Möglichkeiten der Umsetzung aufgezeigt. Dabei werden u. a. die unabhängige Anlageberatung und die Unterschiede zum Honoraranlageberatungsgesetz, Product Governance-Regeln behandelt...
ESMA-Chef Steven Maijoor bezeichnete MiFID II und MiFIR als die „größte Revision der EU-Finanzmarktregulierung seit einer Dekade“. Entsprechend alarmieren MiFID II und MiFIR die Finanzbranche. Durch die Vorlage der Konsultations- und Diskussionspapiere im Mai 2014 hat ESMA den Grundstein für den Start der Finanzmarktrichtlinie MiFID II gelegt. Unser Seminar stellt Ihnen detailliert alle relevanten Neuerungen von MiFID II sowie maßgebliche Level 2- und Level 3-Konkretisierungen durch ESMA vor. Zudem werden Möglichkeiten der Umsetzung aufgezeigt Dabei behandeln wir u. a. die unabhängige Anlageberatung und die Unterschiede zum Honoraranlageberatungsgesetz, Product Governance-Regeln (Handlungspflichten nach Empfehlung und Beschaffung eines Produkts), Informations- und Berichtspflichten gegenüber Kunden, Dokumentationspflichten und die Frage der Vergütung von Mitarbeitern.
Inhalte
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ESMA-Chef Steven Maijoor bezeichnete MiFID II und MiFIR als die „größte Revision der EU-Finanzmarktregulierung seit einer Dekade“. Entsprechend alarmieren MiFID II und MiFIR die Finanzbranche. Durch die Vorlage der Konsultations- und Diskussionspapiere im Mai 2014 hat ESMA den Grundstein für den Start der Finanzmarktrichtlinie MiFID II gelegt. Unser Seminar stellt Ihnen detailliert alle relevanten Neuerungen von MiFID II sowie maßgebliche Level 2- und Level 3-Konkretisierungen durch ESMA vor. Zudem werden Möglichkeiten der Umsetzung aufgezeigt Dabei behandeln wir u. a. die unabhängige Anlageberatung und die Unterschiede zum Honoraranlageberatungsgesetz, Product Governance-Regeln (Handlungspflichten nach Empfehlung und Beschaffung eines Produkts), Informations- und Berichtspflichten gegenüber Kunden, Dokumentationspflichten und die Frage der Vergütung von Mitarbeitern.
Inhalte
- Aktueller Gesetzesstand FiMaNoG - Änderungen in WpHG und WpDVerOV
- Übersicht über Level 2- und Level 3-Maßnahmen
- Qualifikation der Mitarbeiter: ESMA Guidelines for the Assessment of knowledge and competence - Vergleich mit MaAnzV
- Product governance: Produkterstellungs- und Genehmigungsprozess, insbesondere Zielmarktbestimmung, geplante ESMA-Leitlinien
- Reichweite der Produktintervention: Neue Befugnisse BaFin
- Verschärfung der Regelungen zu Beschwerdemanagement
- Neue Informations- und Berichtspflichten gegenüber Kunden: Geeignetheitserklärung vs. Beratungsprotokoll
Pflicht zur Nachprüfung?
Verlusttragungsfähigkeit? - Dokumentations- und Aufzeichnungspflichten bei telefonischen und persönlichen Gesprächen
Voraussetzungen, Umfang, Risiken, Fehlerquellen - Behandlung von Zuwendungen
In welchem Umfang sind monetäre und nicht monetäre noch gegeben?
Zulässigkeit von provisionsbasierter Beratung weiterhin gegeben (Definition Qualitätsverbesserung)
Unabhängige Beratung vs. Honoraranlageberatung
Zeitpunkt der Offenlegung - Vergütung von Mitarbeitern
- Pflicht zur Nachberatung?
- Kostentransparenz (ex ante und ex post)
- Vermeidung von Interessenkonflikten: Erweiterte Kontroll- und Sorgfaltspflichten
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